Expert en finance de marché
L'essentiel
Nomenclature
du niveau de qualification
Niveau 7
Code(s) NSF
313 : Finances, banque, assurances, immobilier
Formacode(s)
41003 : Gestion portefeuille
41077 : Gestion risque banque assurance
Date d’échéance
de l’enregistrement
27-03-2026
| Nom légal | Siret | Nom commercial | Site internet |
|---|---|---|---|
| ESGCV - 75253547600325 | 75253547600325 | ESG - ECOLES DE COMMERCE | https://www.esg.fr/ |
Objectifs et contexte de la certification :
L’expert en finance de marché analyse les différentes données et évalue les risques afin de déterminer la stratégie d’optimisation des actifs et des investissements. Il traite donc de nombreuses données qui lui permettent d’établir des préconisations. Il peut également être amené à effectuer des transactions. Au sein du front-office de la salle des marchés, son rôle est donc central. Sa réactivité et la rapidité de son analyse représentent de grands atouts décisionnels et ses décisions sur les transactions impactent directement la situation financière de l’institution ou de son client.
La présente certification a pour objectif d'apporter les compétences indispensables à l'exercice du métier d'Expert en finance de marché.
Activités visées :
Mise en place d'une veille économique juridique et sociale, environnementale et financière de l’écosystème financier (marché)
Etude des marchés financiers
Mise en place d’une stratégie de collecte et d’analyse de données (Traitement automatisé des données financières)
Valorisation des instruments financiers
Conseil sur les solutions d’investissements, placements
Etude financière et économique
Mise en place d’une stratégie d’allocation d’actifs
Identification des potentiels d’investissements (Sélection de titres et obligations)
Optimisation et suivi des portefeuilles d’actions et obligataires
Développement commercial
Evaluation des risques de marchés
Définition des normes de gestion des risques
Suivi et contrôle des opérations de la salle de marchés
Gestion des activités des opérateurs
Animation d’équipe et développement des compétences
Compétences attestées :
Elaborer un système de veille scientifique, technologique, économique, environnemental et règlementaire en s’appuyant sur des outils de veille et d’analyse stratégique afin d’évaluer les tendances et évolutions inhérentes au marché de la finance
Analyser la dynamique des marchés financiers sur le plan national et international en évaluant les risques économiques et opportunités en termes d’investissements financiers et en réalisant un état des évolutions boursières et/ou indices de références du marché afin d’identifier les secteurs d’activité et entreprises ayant un potentiel de création de valeurs financière pour l’entreprise actionnaire
Définir une stratégie de collecte et de synthèse de données en mettant en place un programme (algorithmes) ou outils de récupération de données et en les analysant afin de les rendre exploitables
Etablir des modèles de prévisions financières et économiques en réalisant des analyses statistiques et économétriques et en traduisant les données en information opérationnelle et stratégique afin de faciliter la prise de décisions
Evaluer la valeur de marché d’un produit dérivé en appliquant des formules mathématiques ou en réalisant des simulations à l’aide d’algorithmes afin de de valoriser les instruments financiers
Elaborer un produit structuré à destination d’un investisseur en s’appuyant sur différents instruments financiers (obligations et produits dérivés) afin de proposer un objectif de rentabilité adapté à son profil de risque
Réaliser une analyse macroéconomique s’appuyant sur l’ensemble des informations financières et économiques disponibles afin d’identifier les phases économiques actuelles et futures permettant d’optimiser les investissements
Réaliser une analyse sectorielle en s’appuyant sur des outils d’analyse et de traitement de données et en définissant les indicateurs conjoncturels permettant de suivre les fluctuations du marché afin d’en anticiper les mouvements
Sélectionner les différents titres à inclure dans le portefeuille d’actions en fonction d’une analyse fondamentale, chartiste et boursière tout en tenant compte des facteurs éthiques et environnementaux et sociaux afin d’optimiser le couple rentabilité/risque du portefeuille d’action
Sélectionner les obligations à l’aide d’outils d’actualisation et de calcul de risque afin d’optimiser le couple rentabilité / risque du portefeuille obligataire
Assurer le suivi de l’évolution des valeurs boursières et économiques des organisations cotées et de la bourse (presse, publications, sites internet…), en déterminant les indices de référence et en s’appuyant sur des outils d’analyse de marché afin d’effectuer les placements financiers au moment le plus opportun
Conseiller un client sur des potentiels de création de valeur en analysant son profil de risque à l’aide d’un questionnaire réglementé et en lui proposant une gamme de produits financiers afin de conclure des transactions financières respectant les règles de déontologies liées à des investissements boursiers
Cartographier les différents risques économiques, opérationnels, financiers, et juridiques en les examinant et en les qualifiant afin d’évaluer leur niveau de criticité et leur impact sur l’entreprise
Mesurer l’impact des différents risques pouvant peser sur les résultats de l’entreprise à l’aide de méthodes/programmes statistiques et mathématiques afin de mesurer la capacité de résistances de l’entreprise aux différentes situations pouvant survenir
Etablir une stratégie de gestion des risques financiers, en modélisant les paramètres de marché à partir de données historiques et de fonctions paramétriques et en proposant une couverture basée sur l’utilisation de produits dérivés afin de minimiser ou supprimer ces risques
Superviser le traitement, et l’enregistrement des opérations de marchés en mettant en place un système de contrôle interne et de suivi des activités afin de veiller au respect des obligations règlementaires imposées par la législation
Concevoir un système de reporting en mettant en place des tableaux de bords de suivi des portefeuilles d’actifs et outils de traitement automatique de données afin d’établir des rapports périodiques de gestion et de performance à destination des actionnaires et des autorités de marchés financiers
Elaborer le plan d’activités des opérateurs, en définissant l’échéancier et les objectifs opérationnels afin de leur expliciter la trajectoire de leurs missions, et leurs impacts sur la stratégie de l’entreprise
Assurer le suivi de son activité et la performance de son équipe en élaborant des tableaux de bord de suivi incluant des indicateurs clés de performance afin de garantir l’atteinte des objectifs
Accompagner les collaborateurs dans leur acculturation en matière de réglementation et prévention des risques et d’inclusion ainsi que dans leur montée en compétences en menant des actions de formation et/ou de sensibilisation afin de les initier aux bonnes pratiques
Manager une équipe en mode hybride en mettant en place des outils collaboratifs digitalisés, en adaptant ses méthodes managériales aux différentes formes de diversités (handicap, profil..), afin de les mobiliser autour de valeurs communes et de les soutenir dans l’atteinte de leurs objectifs individuels et collectifs
Modalités d'évaluation :
Cas pratiques, mises en situation professionnelle, avec rendu de livrables, mémoire
Candidat en situation de handicap : Dans le cadre du respect du règlement d'examen, tout candidat peut saisir le référent handicap du certificateur pour aménager les modalités d'évaluation et obtenir l’assistance d’un tiers lors de l’évaluation. Les supports et le matériel nécessaires à la réalisation des évaluations pourront être adaptés. Sur conseil du référent handicap et dans le respect des spécifications du référentiel, le format de la modalité pourra être adaptée.
RNCP37437BC01 - Elaborer des solutions de développement économique
| Liste de compétences | Modalités d'évaluation |
|---|---|
|
Elaborer un système de veille scientifique, technologique, économique, environnemental et règlementaire en s’appuyant sur des outils de veille et d’analyse stratégique afin d’évaluer les tendances et évolutions inhérentes au marché de la finance Analyser la dynamique des marchés financiers sur le plan national et international en évaluant les risques économiques et opportunités en termes d’investissements financiers et en réalisant un état des évolutions boursières et/ou indices de références du marché afin d’identifier les secteurs d’activité et entreprises ayant un potentiel de création de valeurs financière pour l’entreprise actionnaire Définir une stratégie de collecte et de synthèse de données en mettant en place un programme (algorithmes) ou outils de récupération de données et en les analysant afin de les rendre exploitables Etablir des modèles de prévisions financières et économiques en réalisant des analyses statistiques et économétriques et en traduisant les données en information opérationnelle et stratégique afin de faciliter la prise de décisions Evaluer la valeur de marché d’un produit dérivé en appliquant des formules mathématiques ou en réalisant des simulations à l’aide d’algorithmes afin de de valoriser les instruments financiers Elaborer un produit structuré à destination d’un investisseur en s’appuyant sur différents instruments financiers (obligations et produits dérivés) afin de proposer un objectif de rentabilité adapté à son profil de risque |
Mises en situation professionnelle / Mémoire |
RNCP37437BC02 - Gérer les portefeuilles financiers (d’actifs/ boursiers)
| Liste de compétences | Modalités d'évaluation |
|---|---|
|
Réaliser une analyse macroéconomique s’appuyant sur l’ensemble des informations financières et économiques disponibles afin d’identifier les phases économiques actuelles et futures permettant d’optimiser les investissements Réaliser une analyse sectorielle en s’appuyant sur des outils d’analyse et de traitement de données et en définissant les indicateurs conjoncturels permettant de suivre les fluctuations du marché afin d’en anticiper les mouvements Sélectionner les différents titres à inclure dans le portefeuille d’actions en fonction d’une analyse fondamentale, chartiste et boursière tout en tenant compte des facteurs éthiques et environnementaux et sociaux afin d’optimiser le couple rentabilité/risque du portefeuille d’action Sélectionner les obligations à l’aide d’outils d’actualisation et de calcul de risque afin d’optimiser le couple rentabilité / risque du portefeuille obligataire Assurer le suivi de l’évolution des valeurs boursières et économiques des organisations cotées et de la bourse (presse, publications, sites internet…), en déterminant les indices de référence et en s’appuyant sur des outils d’analyse de marché afin d’effectuer les placements financiers au moment le plus opportun Conseiller un client sur des potentiels de création de valeur en analysant son profil de risque à l’aide d’un questionnaire réglementé et en lui proposant une gamme de produits financiers afin de conclure des transactions financières respectant les règles de déontologies liées à des investissements boursiers |
Mises en situation professionnelle |
RNCP37437BC03 - Piloter et gérer les opérations et risques de marchés
| Liste de compétences | Modalités d'évaluation |
|---|---|
|
Cartographier les différents risques économiques, opérationnels, financiers, et juridiques en les examinant et en les qualifiant afin d’évaluer leur niveau de criticité et leur impact sur l’entreprise Mesurer l’impact des différents risques pouvant peser sur les résultats de l’entreprise à l’aide de méthodes/programmes statistiques et mathématiques afin de mesurer la capacité de résistances de l’entreprise aux différentes situations pouvant survenir Etablir une stratégie de gestion des risques financiers, en modélisant les paramètres de marché à partir de données historiques et de fonctions paramétriques et en proposant une couverture basée sur l’utilisation de produits dérivés afin de minimiser ou supprimer ces risques Superviser le traitement, et l’enregistrement des opérations de marchés en mettant en place un système de contrôle interne et de suivi des activités afin de veiller au respect des obligations règlementaires imposées par la législation Concevoir un système de reporting en mettant en place des tableaux de bords de suivi des portefeuilles d’actifs et outils de traitement automatique de données afin d’établir des rapports périodiques de gestion et de performance à destination des actionnaires et des autorités de marchés financiers |
Mises en situation professionnelle / Cas pratique |
RNCP37437BC04 - Manager les opérateurs financiers
| Liste de compétences | Modalités d'évaluation |
|---|---|
|
Elaborer le plan d’activités des opérateurs, en définissant l’échéancier et les objectifs opérationnels afin de leur expliciter la trajectoire de leurs missions, et leurs impacts sur la stratégie de l’entreprise Assurer le suivi de son activité et la performance de son équipe en élaborant des tableaux de bord de suivi incluant des indicateurs clés de performance afin de garantir l’atteinte des objectifs Accompagner les collaborateurs dans leur acculturation en matière de réglementation et prévention des risques et d’inclusion ainsi que dans leur montée en compétences en menant des actions de formation et/ou de sensibilisation afin de les initier aux bonnes pratiques Manager une équipe en mode hybride en mettant en place des outils collaboratifs digitalisés, en adaptant ses méthodes managériales aux différentes formes de diversités (handicap, profil..), afin de les mobiliser autour de valeurs communes et de les soutenir dans l’atteinte de leurs objectifs individuels et collectifs |
Cas pratiques |
Description des modalités d'acquisition de la certification par capitalisation des blocs de compétences et/ou par correspondance :
Chaque bloc de compétences est capitalisable. La validation de tous les blocs permettent l'obtention de la certification. En cas d'équivalence, que ce soit par VAE et/ou obtention d'un bloc de compétences ou d'une certification équivalente, il convient au candidat de présenter cette équivalence au jury pour validation.
Candidat en situation de handicap : Sur avis motivé du référent handicap le jury de certification peut décider d’exempter le candidat de certains critères d’évaluation :
- dans la mesure où cela ne remet pas en question la capacité professionnelle globale du candidat
- si le critère au regard de la nature du handicap n'a pas vocation à s'appliquer dans la pratique professionnelle future du candidat
Ces deux critères étant cumulatifs.
Secteurs d’activités :
L'Expert en finance de marché exerce principalement au cœur de grandes entreprises ou au cœur d’institution financière. Il est généralement amené à exercer ses activités dans les secteurs de l'assurance, finance, banque, commerce, industrie au sein d' entreprises d’investissement, opérateurs d’infrastructures de marché et de post-marché, établissements bancaires et financiers, société de bourse, société de conseil, organisations professionnelles, collectivités territoriales,
Il peut également être amené à exercer son activité dans de petites ou moyenne structures telles que des agences ou des cabinets de conseils, notamment lorsqu’il propose des activités de conseils où lorsqu’il exerce en indépendant.
Type d'emplois accessibles :
Expert en finance de marché
Trader
Analyst financier / Ingénieur financier de marché
Sales
Opérateur de marchés
Analyst risques financier
Gérant de portefeuille
Consultant financier
Code(s) ROME :
- C1202 - Analyse de crédits et risques bancaires
- C1204 - Conception et expertise produits bancaires et financiers
- C1303 - Gestion de portefeuilles sur les marchés financiers
- C1301 - Front office marchés financiers
- M1201 - Analyse et ingénierie financière
Références juridiques des règlementations d’activité :
Le métier d’« Expert en finance de marché » étant un métier de prestataire de service d’investissement, il est encadré par l’AMF (Autorité des marchés financiers). Il est donc nécessaire d’obtenir une certification à l’exercice de métier de prestataire de service d’investissement auprès d’un organisme certifié pour organiser l’examen. Certification non intégrées à ce titre.
Le cas échant, prérequis à l’entrée en formation :
En formation initiale : être titulaire d’une certification de niveau 6 , d’un bac +3/4, (commerce, comptabilité, finance, ingénierie économie, gestion, mathématique, analyse financière…)ou d’un diplôme équivalent (diplôme étranger…).
En apprentissage ou contrat de professionnalisation :
Cursus en 3 ans : être titulaire d’une certification de niveau 5, d’un bac +2, (commerce, comptabilité, finance, ingénierie économie, gestion, mathématique, analyse financière…), ou d’un diplôme équivalent (diplôme étranger…).
Cursus en 2 ans : être titulaire d’une certification de niveau 6, d’un bac +3, (commerce, comptabilité, finance, ingénierie économie, gestion, mathématique, analyse financière…) ou d’un diplôme équivalent (diplôme étranger…).
Cursus en 1 an : être titulaire d’une certification de niveau 6, d’un bac +4, (commerce, comptabilité, finance, ingénierie économie, gestion, mathématique, analyse financière…) ou d’un diplôme équivalent (diplôme étranger…).
En formation professionnelle : être titulaire d’une certification de niveau 6, d’un bac+3, (commerce, comptabilité, finance, ingénierie économie, gestion, mathématique, analyse financière…) ou d’un diplôme équivalent (diplôme étranger…), et justifier d’une expérience professionnelle dans le secteur visé de minimum de 24 mois,
ou être titulaire d’un titre ou diplôme de niveau 5, d’un bac+2, (commerce, comptabilité, finance, ingénierie économie, gestion, mathématique, analyse financière…) ou d’un diplôme équivalent (diplôme étranger…), et justifier d’une expérience professionnelle dans le secteur visé de minimum de 36 mois.
ou être titulaire d’un Baccalauréat ou d'un diplôme ou titre équivalent et justifier d’une expérience professionnelle dans le secteur visé de minimum de 48 mois
Dérogations spécifiques : si le candidat ne dispose pas de l’expérience professionnelle ou du diplôme requis, le candidat devra présenter un dossier démontrant sa capacité à valider la certification professionnelle (VAP, attestation employeur ou autres preuves d’une expérience professionnelle, personnelle ou associative permettant l’acquisition de compétences connexes…).
Le cas échant, prérequis à la validation de la certification :
Pré-requis disctincts pour les blocs de compétences :
Non
Validité des composantes acquises :
| Voie d’accès à la certification | Oui | Non | Composition des jurys | Date de dernière modification |
|---|---|---|---|---|
| Après un parcours de formation sous statut d’élève ou d’étudiant | X |
Le jury est composé de 4 membres dont deux professionnels externes, excerçant dans le métier visé
|
28-03-2023 | |
| En contrat d’apprentissage | X |
Le jury est composé de 4 membres dont deux professionnels externes, excerçant dans le métier visé
|
28-03-2023 | |
| Après un parcours de formation continue | X |
Le jury est composé de 4 membres dont deux professionnels externes, excerçant dans le métier visé
|
28-03-2023 | |
| En contrat de professionnalisation | X |
Le jury est composé de 4 membres dont deux professionnels externes, excerçant dans le métier visé
|
28-03-2023 | |
| Par candidature individuelle | X | - | - | |
| Par expérience | X |
Le jury est composé de 4 membres dont deux professionnels externes, excerçant dans le métier visé
|
28-03-2023 |
| Oui | Non | |
|---|---|---|
| Inscrite au cadre de la Nouvelle Calédonie | X | |
| Inscrite au cadre de la Polynésie française | X |
Aucune correspondance
Référence au(x) texte(s) règlementaire(s) instaurant la certification :
| Date du JO/BO | Référence au JO/BO |
|---|---|
| 25/03/2005 |
Arrêté du 11 mars 2005 publié au Journal Officiel du 15 mars 2005 portant enregistrement au répertoire national des certifications professionnelles. Enregistrement pour trois ans, au niveau II, sous l'intitulé « Titre de Responsable en gestion financière" avec effet au 15 mars 2005, jusqu'au 15 mars 2008. |
Référence des arrêtés et décisions publiés au Journal Officiel ou au Bulletin Officiel (enregistrement au RNCP, création diplôme, accréditation…) :
| Date du JO/BO | Référence au JO/BO |
|---|---|
| 09/08/2014 |
Arrêté du 29 juillet 2014 publié au Journal Officiel du 09 août 2014 portant enregistrement au répertoire national des certifications professionnelles. Enregistrement pour cinq ans, au niveau I, sous l'intitulé "Expert(e) en ingénierie financière" avec effet au 30 septembre 2010, jusqu'au 09 août 2019 |
| 26/04/2002 |
Décret n° 2004-171 du 19 février 2004 modifiant le décret n° 2002-616 du 26 avril 2002 relatif au répertoire national des certifications professionnelles (publié au Journal Officiel du 22 février 2004). La validité du titre est prorogée jusqu’au 31 décembre 2005 |
| 12/02/1999 |
Arrêté du 3 février 1999 publié au Journal Officiel du 12 février 1999 portant homologation de titres et diplômes de l’enseignement technologique : homologation sous l'intitulé 'Responsable en gestion financière, options Marchés financiers, Expertise comptable, Marketing financier et patrimonial' |
| 14/12/1993 |
Arrêté du 06 décembre 1993 publié au Journal Officiel du 14 décembre 1993 portant homologation de titres et diplômes de l’enseignement technologique : homologation sous l'intitulé ' Titre d'études supérieures de finances de l'ESGF' |
| 21/04/2009 |
Arrêté du 10 avril 2009 publié au Journal Officiel du 21 avril 2009 portant enregistrement au répertoire national des certifications professionnelles. Enregistrement pour cinq ans, au niveau I, sous l’intitulé Manager en gestion financière avec effet au 21 avril 2009, jusqu’au 21 avril 2014 |
| 02/03/2020 |
Date de décision : 02/03/2020 – Durée de l’enregistrement – 3 ans – Date d’échéance de l’enregistrement : 02/03/3023 |
| 12/08/2002 |
Arrêté du 3 octobre 2002 publié au Journal Officiel du 12 octobre 2002 portant homologation de titres et diplômes de l’enseignement technologique. L'homologation prend effet à compter du 1er janvier 1987 et jusqu'au 31 décembre 2003 |
Date du dernier Journal Officiel ou Bulletin Officiel :
02-03-2020
| Date de décision | 27-03-2023 |
|---|---|
| Durée de l'enregistrement en années | 3 |
| Date d'échéance de l'enregistrement | 27-03-2026 |
| Date de dernière délivrance possible de la certification | 27-03-2030 |
Statistiques :
| Année d'obtention de la certification | Nombre de certifiés | Nombre de certifiés à la suite d’un parcours vae | Taux d'insertion global à 6 mois (en %) | Taux d'insertion dans le métier visé à 6 mois (en %) | Taux d'insertion dans le métier visé à 2 ans (en %) |
|---|---|---|---|---|---|
| 2021 | 168 | 0 | 86 | 69 | - |
| 2020 | 94 | 0 | 80 | 58 | 77 |
| 2019 | 118 | 0 | 91 | 73 | 84 |
| 2018 | 72 | 0 | 87 | 77 | 90 |
Lien internet vers le descriptif de la certification :
https://www.esgf.com/finance-marche#node-1485
Liste des organismes préparant à la certification :
Certification(s) antérieure(s) :
| Code de la fiche | Intitulé de la certification remplacée |
|---|---|
| RNCP19435 | Expert(e) en ingénierie financière |
Référentiel d'activité, de compétences et d'évaluation :
